中国证券监督管理委员会(证监会)16日通报称,2017年下半年,除了常態化工作,证监会还现场检查了22家IPO企业。
据报道,中国证监会新闻发言人常德鹏16日表示,为严格落实依法从严监管理念,2017年下半年证监会在做好新股发行常態化工作的同时,对22家排队企业进行了现场检查。在现场检查准备期间,共有10家企业撤回了首发申请。
常德鹏指出,2017年下半年,有2家企业被证监会採取出具警示函的监管措施。问题主要是实际控制人代发行人承担部分费用,利用个人银行卡办理公司业务,资金管理存在重大內控缺陷。同时,对13家中介机构擬按程序採取相关措施,其主要问题是对招股说明书核查不充分、不到位。
此前,证监会发行审核委员会发佈数据显示,2017年,该委员会共审核466个IPO项目,审核通过380家,否决86家。其中,共有146个IPO项目申请撤回。此外,证监会14日通报称,擬对厦门北八道集团涉嫌操纵市场案作出没一罚五的顶格处罚,罚没款总计约56.7亿元(人民幣),是证监会有史以来开出的最高额罚单。
证监会指出,保荐机构是企业发行上市的第一道关口,是资本市场“看门人”,负有法定的核查把关责任,应当进一步提高保荐工作质量,慎重选择和推荐企业,严格筛选把关。同时,深入进行尽职调查,为资本市场健康发展尽到应有责任。
据悉,2018年证监会將深入开展IPO企业现场检查工作,主要有信息披露质量抽查抽中的企业、日常反馈中存在较大风险的企业、反馈意见或告知函反馈超期未报企业。